美 SC 控告 Coinbas 违反证券法的五大事实依据

来源：其它作者：未知发布时间：2023-09-14 14:00:00

编译：angelilu，Foresight News

Coinbase 在 2012 年推出了其交易平台的最初版本，最初支持「任何人在任何地方都能轻松安全地发送和接收比特币」，如今，Coinbase 平台已演变成一个可供客户买卖和交易数百种加密资产的扩展性在线交易平台。

Coinbase 从未在证监会注册为国家证券交易所、券商或清算机构，不适用注册豁免。但 Coinbase 从 2019 年至今都在其服务中担任交易所、经纪人和清算机构，包括通过以下行为：

其中，美 SEC 将 SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、ICP、NEAR、VGX、DASH、NEXO 归类为证券。

Coinbase 将加密资产的多个买家和卖家的订单汇集在一起，将这些加密资产作为证券提供和出售，使用的是一个交易设施，该交易设施采用非自由裁量规则编程，以便订单互动，买家和卖家就这些证券的交易条款达成一致。因此，Coinbase 被要求在 SEC 注册为国家证券交易所，或根据此类注册的豁免进行运营，但并未这样做。

Coinbase 剥夺了投资者有关 Coinbase 及其赌注计划发行的重要信息，包括 Coinbase 如何使用发行收益以及影响企业和这些证券投资的风险和趋势。

SEC 向法院请求的终审判决如下：

• 要求永久禁止 Coinbase 及其他相关人员直接或间接违反《证券法》；
• 要求 Coinbase 在连带的基础上退还其违反《交易法》所获得的所有非法所得，并命令 Coinbase 退还其违反证券法所获得的所有非法所得及其预付利息；
• 要求 Coinbase 根据《交易法》与《证券法》支付民事罚款；
• 要求法院根据《交易法》给予适当或必要的救济，以维护投资者的利益。