大和解！美国法院批准 CFTC 和BIAN及其 CEO 之间的和解协议

来源：其它作者：未知发布时间：2024-02-12 19:56:00

美国联邦地区法院批准了 CFTC(美国商品期货交易委员会)和BIAN(Binance)之间的和解协议。法院正式签署了一份同意令，对这家 Crypto 交易所及其首席执行官赵长鹏(CZ)施加了一系列的罚款和禁令。

根据最近的一份声明，法院宣布赵长鹏和BIAN涉嫌违反《商品交易法》和 CFTC 的规定，导致赵长鹏个人被处以 1.5 亿美元的民事罚款。

BIAN被要求退还 13.5 亿美元的非法交易费用，并向 CFTC 支付 13.5 亿美元的额外罚款。

法院要求赵长鹏和BIAN提供证据，证明改进后的合规控制措施的有效性。法院还指出，必须制定永久禁令，防止进一步的违规行为。

这一决定是在 CFTC 于 11 月 21 日首次宣布和解之后作出的。

CFTC 声称，BIAN在赵长鹏的指示下涉嫌招揽美国客户，包括量化交易公司，违反了其自身的使用条款。

据报道，该交易所允许主经纪商开设未受监管的「子账户」，这为美国客户在没有适当了解客户(KYC)程序的情况下直接交易提供了便利。

CFTC 进一步声称，赵长鹏和BIAN明知道美国的监管要求，但「选择忽视它们」。

CTFC 还指控他们积极隐瞒平台上美国客户的存在。此外，包括赵长鹏在内的高级管理人员被指控通过指示客户来规避合规控制，为违反美国法律的行为提供便利。